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巴克莱暗池交易被起诉

发布时间:2019-10-09 23:35:18

  巴克莱暗池交易被起诉

  近日,纽约州总检察长埃里克·施奈德曼(Eric Schneiderman)向巴克莱银行发起诉讼,称其鼓励高频交易商使用暗池(dark pool)进行交易,误导了机构投资者。有市场人士认为,巴克莱与高频交易者间或许存在利益共生关系。

  “欺诈”和“欺骗”,这是施奈德曼在诉讼中对巴克莱此次行为的定义。他表示,一方面,巴克莱主动邀请了许多掠夺性的高频交易者到其暗池中进行交易;另一方面,巴克莱又对机构投资者宣称在他们的暗池中交易是安全的,以此扩大其暗池交易的规模。

  “暗池不像公开交易所,向公众承诺信息公开,他的信息是不透明的。” 南华期货研究所量化金融部总监谈效俊向期货表示,暗池交易平台的最大特点是交易信息的保密性。它的出现源自机构投资者对大宗交易保密性和流动性的需求。然而,正是由于缺乏监管和缺少透明度,暗池交易一直饱受诟病。

  查阅纽约州总检察长站发布的诉讼状发现,巴克莱从未禁止任何人参与其暗池交易,无论其之前是否存在过掠夺性的交易行为。此外,巴克莱大肆推广其研发的一套对高频交易公司的流动性评级监测系统(Liquidity Profiling)。然而施奈德曼称:“对于这套评级系统,巴克莱并不经常及时进行更新,并且还为一些对机构投资者危害较大、掠夺性的高频交易者也贴上安全的标签,以此欺骗投资者。”

  对于此项诉讼,巴克莱银行表示:“我们对这些指控采取了极为认真的态度。巴克莱银行一直在与纽约州总检察长及SEC合作,并一直在对相关问题开展内部检查。”为了进行自我辩护,巴克莱雇来了曾为SEC服务过的主诉讼律师Matthew Martens.

  这是自今年3月公开表达对高频交易的担忧以来,纽约州总检察院的首次行动。此前,SEC主席玛丽·乔·怀特(Mary Jo White)公布了一系列提案,表达了她对暗池缺乏透明度的隐忧。值得关注的是,此次纽约州总检察长施奈德曼直接提起诉讼,把对暗池交易的监管上升到了司法层面。

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